可持續投資

富國基金可持續投資理念

富國基金一直以來的投研理念與可持續投資理念高度契合。公司秉持“深入研究、自下而上、尊重個性、長期回報”的十六字方針,通過自下而上的深入研究,力爭為投資者帶來長期可持續的投資回報。在此方針指導下,公司的可持續投資理念是“尋找社會價值和商業價值的最大公約數”。原因在於傳統的可持續投資評價體系主要用於評定企業所創造的社會價值,但在企業資源有限的情況下,過高的社會價值創造可能會犧牲商業價值,從而造成投資收益跑輸大盤。

因此近年來公司致力於建立富國特色的可持續投資評價體系,將傳統可持續投資評價體系(體現社會價值)與富國自下而上個股研究體系(體現商業價值)相結合,對個股的社會價值和商業價值分別判斷,再基於自建的風險指標進行負面剔除。通過可量化指標剔除那些為了最大化的創造社會價值而過度犧牲商業價值的企業,以及過於追求商業價值而肆意踐踏社會價值的企業,然後再尋找那些能夠在社會價值和商業價值的創造上獲得“最大公約數”的企業。

公司可持續投資業務目標

富國基金經過多年實踐,已經形成了股票、債券和量化投資三駕馬車均衡發展,齊頭並進的局面。在可持續投資戰略的指導下,各投資業務板塊均建立了可持續投資業務目標,公司可持續投資委員會作為最高權力機構,指導各業務條線可持續投資業務的有序開展。

基金產品數量

16

投資規模

25億美元

榮譽獎項累計

13

投資業務層面,在可持續投資委員會的指導下,要求主動權益、固收、量化三大業務平臺均將可持續投資理念有機融入到各自的投研管理框架之中;

產品層面,公司致力於加強可持續投資產品的佈局,目前已發行16只,規模逾25億美元,先後斬獲榮譽獎項累計已有13項;

風險管理層面,自2019年起,公司已將可持續投資風險納入整體的股票風險監測體系。

富国基金,数据截至2024年12月31日

可持續投資戰略實踐

肩負著“普惠金融”和“社會責任”這兩個行業屬性,富國堅信只有始終如一維護好持有人的利益,才能將公司做大做強,更好地回報社會。公司因而將社會責任意識滲透在經營活動中的每個環節,成為公司核心價值觀的重要組成部分,以求公司和諧健康發展。同時,公司在投資業務中以實際行動積極貫徹落實可持續投資理念,努力為引導並促進上市公司可持續發展、建立具有中國特色的可持續投資體系貢獻力量。

可持續投資戰略是富國戰略中的重要組成部分,可持續發展理念已深深融入企業文化中。公司圍繞環境友好、社會責任和公司治理三個方面,開展了諸多實踐。

  • 環境友好

    公司于2012年成立上海富國環保公益基金會,是我國基金業第一個環保公益基金會組織,其宣導“為生活做減法”的環保理念,致力於資助環保低碳活動,支持各類環保事業及其他公益項目,體現了富國人對社會的愛心和責任,並成為富國基金傳遞愛心的重要載體。

    環保公益基金會不僅在物資捐贈方面積極投入,同時非常注重公益專案的效能和可持續發展。包括“愛健康——淨水暖心行動”,説明偏遠地區解決學生的安全飲水問題;“愛傳遞•再生電腦教室”公益活動,用性能良好的再生電腦説明有需求的貧困鄉村學校建設電腦教室等。

  • 社會責任

    富國基金從對口扶貧、社會貢獻、投資者教育和員工關懷等方面,全方位、多維度履行社會責任。 對口扶貧:公司積極參與扶貧專案,對口幫扶上海市崇明華西村和山西省汾西縣,連續兩年參與社保基金會牽頭的多個興和縣扶貧專案,努力在服務脫貧攻堅戰略中貢獻自己的力量。

    社會貢獻:2022年,公司與上海財經大學聯合創立“上海財經大學富國ESG研究院”,彙聚校內外研究力量,持續跟蹤研究可持續前沿和關鍵問題,推動可持續投資在實踐中的轉化,支撐一流人才培養和社會服務。 投資者教育:2002年起舉辦投資者教育活動—“富國論壇”,每兩年舉辦一次,至今舉辦十屆。

  • 公司治理

    富國基金的股權結構20年保持不變,均衡穩定的股權結構形成股東間良好的溝通協調機制,充分授權管理層,以績效為導向,保持公司獨立運作。同時,公司的核心團隊十分穩定,公司高管中司齡逾20年的有3人,平均司齡為17年,核心投資管理團隊平均司齡16年。

    富國香港作為富國基金的全資子公司,與母公司一體化運作,富國文化在母子公司一脈相承。公司董事會由母公司各條線管理人員兼任,公司負責人員自成立以來未曾改變。

    在富國的能力建設中,總經理陳戈先生領銜打造了“三駕馬車”:分別是核心投資能力建設、風險管理能力建設和客戶服務能力建設。在他的眼裡,一如業務板塊權益、固收、量化投資“三駕馬車”齊頭並進,能力建設的“三駕馬車”也須並駕齊驅。同樣,陳戈對能力建設也明確了長線思維:重“質”不重“量”,敢於用時間換空間,讓能力與規模之間最終形成良性的、螺旋形上升模式。

可持續投資組織架構

公司設立可持續投資業務委員會,其核心職責包括製訂公司可持續投資戰略、目標與政策,確立公司可持續投資管理體系,推動公司可持續投資實踐落地實施,促進公司可持續投資業務有序發展。該委員會由總經理陳戈先生擔任主席,成員涵蓋公司副總經理、督察長、首席信息官,以及投資、戰略發展、市場條線主要負責人。

委員會下設可持續投資業務工作小組,開展可持續投資業務相關研究,並為可持續投資業務委員會提供決策支持。工作小組成員匯集權益、量化、固收、風險、戰略、市場等多部門核心骨幹力量。

UNPRI

富國基金自2023年1月起正式加入UNPRI。境內外公司將繼續穩步、持續推進可持續投資戰略。

氣候相關風險管理披露報告

本年度,我們根據截至 2024.12.31 日持倉情況對富國香港管理的四隻公募基金和五隻私募基金參照我們的氣候相關風險管理制度和流程均開展評估。評估結果為九檔基金均具有氣候相關風險關聯性,但不具有重大性。未來,我們將持續關注這些基金的氣候相關風險,並定期進行重新評估,以有效管理氣候相關風險敞口。